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广发中证全指工业ETF:更新招募说明书摘要(2019年1月)

发布日期:2022-05-12 23:30   来源:未知   阅读:

  证监会证券基金机构监管部《关于广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金延期募

  本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动

  等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资

  中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

  统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管

  理风险,本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券

  型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数中证全指

  工业指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

  本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),将在深圳证券交易所上市。由于本基

  金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所,本基金的申购、赎回采用组合证券

  “场外实物申购、赎回”的模式办理,其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券交

  易所上市的ETF产品有所差异。通常情况下,投资人的申购、赎回申请在T+1日确认,申购所

  得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2日可用。如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基

  金的申购、赎回,则应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号

  码及名称属于同一投资人所有,同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司

  和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资人认购或申购基金份额

  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金

  投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  本招募说明书所载内容截止日为2018年12月13日,有关财务数据截止日为2018年9月30

  2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)

  全国统一客服热线、股权结构:股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技

  股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科

  技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、

  孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、

  党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副

  会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司

  协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会

  委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。

  曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,

  中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监

  林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管

  理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会

  委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发

  证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。

  孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股

  (香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广

  发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经

  理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股

  戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽

  火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总

  翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事长、

  总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,

  全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省

  女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东

  南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定

  许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总

  经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨

  询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全

  国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工

  种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委

  罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团

  机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北

  省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市

  场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产

  保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经

  董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼

  职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长,

  姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、

  辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会

  常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳化工

  股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工

  商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发

  符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展

  银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市

  场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。

  匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司

  工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,

  广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事

  吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发

  张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州

  新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技

  刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发

  基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助

  林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限

  公司董事,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,

  深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总

  朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行

  部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广

  发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职

  易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱动灵活

  配置混合型证券投资基金基金经理,广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国

  际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审

  核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理,广发聚

  富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵

  活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰

  混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵

  活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理,

  邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程

  部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深300指数证券投资基金基金

  经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。

  魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员

  会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总

  张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业

  科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金

  张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债

  券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合

  型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中

  国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工

  作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基

  金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型

  证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基

  金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。

  王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公

  陆志明先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任大鹏证券有限公司研

  究员,深圳证券信息有限公司部门总监,广发基金管理有限公司数量投资部总经理、指数投资

  部副总经理、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2011年6月3日至

  2016年7月28日)、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2011

  年6月9日至2016年7月28日)、广发深证100指数分级证券投资基金基金经理(自2012年

  5月7日至2016年7月28日)、广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金基金经理(自

  2014年10月30日至2016年7月28日)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金经理(自

  2015年7月23日至2016年7月28日)、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发

  起式联接基金基金经理(自2015年7月9日至2018年10月9日)、广发中证全指原材料交易

  型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年8月18日至2018年12月20

  日)、广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015

  年8月18日至2018年12月20日)。现任广发基金管理有限公司量化投资部副总经理、广发中

  证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2014年6月3日起任职)、广发

  中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2014年12月1日起任职)、广

  发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年1月8日起任职)、

  广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年1

  月29日起任职)、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015

  年3月23日起任职)、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

  基金经理(自2015年4月15日起任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基

  金发起式联接基金基金经理(自2015年5月6日起任职)、广发中证全指能源交易型开放式指

  数证券投资基金基金经理(自2015年6月25日起任职)、广发中证全指原材料交易型开放式指

  数证券投资基金基金经理(自2015年6月25日起任职)、广发中证全指主要消费交易型开放式

  指数证券投资基金基金经理(自2015年7月1日起任职)、广发中证全指金融地产交易型开放

  式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年7月9日起任职)、广发中证全指工

  业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年6月13日起任职)、广发中证全指工业

  交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017年6月13日起任职)。

  5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、策略

  投资部总经理李巍先生、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和研

  究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委

  会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券

  投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

  金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

  产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

  齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

  截至2018年12月31日,中国银行已托管700只证券投资基金,其中境内基金662只,

  QDII基金38只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,

  本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请

  客服传线)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

  投资人可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网

  本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所网上系统办理本基金

  基金管理人可根据有关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更

  住所:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心(广州东塔)29

  本基金主要投资于标的指数即中证全指工业指数的成份股、备选成份股。为更好地实现

  投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上

  市的股票)、债券、权证、股指期货、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工

  具,但须符合中国证监会的相关规定。在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股、备选

  成份股的比例不低于基金资产净值的95%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资

  组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份

  一般情形下,本基金将根据标的指数成份股的构成及其权重构建股票资产投资组合,但

  在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变

  化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法及时

  完成投资组合的同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,以更紧密的跟踪标的指数。

  本基金将根据市场情况,结合经验判断,综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指

  数中其他成份股或备选成份股进行替代,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误

  在正常情况下,本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪

  本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如期权、权证以及其

  他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具,包括融资融券等。本基金投

  资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力争提高投资效率、降低交易成本、

  有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策

  本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定

  有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策。基金

  经理决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编

  研究、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合

  共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避

  (1)研究:数量投资部依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力量

  的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差

  及其归因分析等工作,并撰写相关的研究报告,作为本基金投资决策的重要依据。

  (2)投资决策:投资决策委员会依据数量投资部提供的研究报告,定期召开或遇重大事

  项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投

  (3)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理主要以完全复制标的指数成份

  股权重的方法构建组合。在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适

  (4)交易执行:交易部负责具体的交易执行,同时履行一线)绩效评估:绩效评估与风险管理组定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供

  相关的绩效评估报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资

  (6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数的变动,结合成份股基本面情况、流动

  性状况以及组合投资绩效评估的结果等,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。

  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述

  中证全指工业指数由中证指数有限公司在2011年7月11日发布,选取中证全指指数全

  部样本股中属于工业行业的个股组成中证全指工业指数样本。中证全指工业指数以2004年

  12月31日为基日,基点为1000点,旨在反映沪深两市A股中工业行业类股票的整体表现,

  如果指数编制单位变更或停止中证全指工业指数的编制、发布或授权,或中证全指工业

  指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为中证全

  指工业指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出

  时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标

  的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实

  质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人

  本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基

  金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指

  广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月25日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

  注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而下表的合计项不含可退替代款估值

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,在本报告编

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

  投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截

  2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

  注:本基金建仓期为基金合同生效后3个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。

  本基金的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率计提。指数许可使用

  指数许可使用费的收取下限为每季度人民币1万元,计费期间不足一季度的,根据实际

  指数许可使用费自基金合同生效之日起每日计算,逐日累计,按季支付。指数许可使用

  费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于下一个季度开始

  上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

  管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它

  有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发中证全指

  工业交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容

  4.在“第十部分基金的投资”部分,更新了截至2018年9月30日的基金投资组合报

  5.在“第十一部分基金的业绩”部分,更新了截至2018年6月30日的基金业绩。

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